长春市工信局听取新投公司工作报告
领域创意产业集团外景
芳冠电子车间一角
艾希技术仪表板上线机械手
编者按：
党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济。国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。”为创新民营经济发展载体、破解企业融资难融资贵问题指明了方向。
2013年，长春掀起了发展民营经济的大潮，在长春市委市政府的领导下，长春市工业和信息化局（长春市中小企业发展局）牢牢抓住突出发展民营经济的战略机遇，充分发挥科技、人才、企业集群和产业优势，进一步理清民营经济的发展思路，在发展民营经济方面率先突破，在创新民营经济发展载体、破解民营经济融资难融资贵、建立和完善政府服务平台与体系等方面取得了成效，总结出民营经济发展的“长春模式”，为长春未来发展积蓄正能量。
长春市新兴产业股权投资基金有限公司的成立，更是长春市促进民营经济调整结构转型升级，着力发展战略性新兴产业，完善创新型、科技型、小巨人型企业金融服务体系，破解金融难题所采取的又一个重要举措。这是长春市政府为新兴产业发展量身打造的投融资平台，是长春市政府投资的首家专业投资公司，更是连接企业与金融资金和社会资金的纽带。让工业专项资金能够通过股权投资的方式，体现政府投资导向，使专项资金起到“四两拨千斤”的作用，同时形成良性循环，进行滚动投资。
2012年3月23日，是长春市民营经济发展值得纪念的日子，一家集债权投资、股权投资、基金投资三大业务于一身的投资公司———长春市新兴产业股权投资基金有限公司（简称长春新投）正式成立了，在一定程度上满足了长春市政府为全面推进工业经济转型升级、战略性新兴产业加快发展的新要求，为长春市民营经济的腾飞再添动力。
长春新投成立一年以来，在长春市委、市政府的大力扶持下，公司各项业务全面发展，资本金规模从最初的7500万元达到目前的1.45亿元，业务实力稳步上升。通过对长春市具有竞争力和成长性的新兴产业进行股权投资，拓宽其筹资渠道，改善其法人治理结构，为其技术创新提供持续、有力的支持。努力建立以市场为主导、以企业为主体、产学研相结合，促进知识资本与金融资本、产业资本的优化组合，加快高新技术成果转化和产业化进程，促进长春市新兴产业发展。
根据长春市“十二五”规划，长春市将推动产业规模化、高端化、国际化作为目标，着力发展以生物医药、光电信息、先进装备、新能源、新材料为代表的战略性新兴产业，加快建设国家级战略性新兴产业基地发展。现阶段是长春市战略性新兴产业夯实发展基础、提升核心竞争力的关键时期。长春新投积极抓住难得的发展机遇，紧紧围绕“十二五”规划，调整产业结构、政策综合运用、向创新型小巨人企业倾斜，打造战略性新兴产业链、扶持做强优质企业、培育高新技术企业，打造高效规模投融资平台，帮助更多新兴产业企业健康发展，力争成为新兴产业企业成长和地方经济发展的有力推手。
成功发行首个基金三大平台引导作用初显
建立起战略性新兴产业投融资平台，如何发挥作用，如何引导长春战略性新兴产业发展，推动长春工业经济转型升级，是这个平台肩负的使命。这需要结合长春实际，结合专业特长，发挥主观能动性。经过实地调研，长春新投摸索出一套适宜长春战略性新兴产业企业现状的投融资模式。其核心就是打造债权投资、股权投资、基金投资三大平台，针对企业的不同需求，发挥作用。
公司对长春市新兴产业重点项目进行筛选、推介，承担与金融机构合作的债权投资业务；承担引进投融资机构、建立专项基金的股权投资和母基金投资业务；承担制定投资风险控制规则、开发投融资新模式的优化管理业务。
债权投资平台：长春新投通过银行向企业发放贷款，为企业融得更多资金。通过债权平台融资，不影响企业的股权结构，对于解决企业临时周转等融资问题效果最好。该平台适合于进入产业成熟期，技术风险和市场风险明显下降，盈利能力不断显现的战略性新兴产业企业。根据市场形势，长春新投2013年下半年全面调整债权平台工作思路，以保障资金使用安全为前提，建立与交通银行等金融机构的稳定合作关系，克服委贷业务风险高、来源窄、时间紧、人员少的困难，不断完善业务流程，坚持集体会商决策，严格落实风控措施。全年债权平台累计考察项目32个，其中上会评审项目22个，通过评审项目16个，评审通过率73%，累计为企业提供资金支持2.44亿元，并实现到期资金全部按时收回。
股权投资平台：长春新投以参股的形式投资企业，并形成股权，成为该公司股东。通过股权平台融资，改变公司的股权结构，将对企业长远发展起到积极影响。该平台适合于拥有自主知识产权及高新技术的企业或项目，通过平台带动，吸引风险投资、私募股权投资进入，为企业科技成果转化和产业化提供必要的资本支持，引导和推进企业产品迅速市场化，并尽快进入资本市场融资。2013年长春新投承担了长春市工业专项资金投资工作，按照长春市工信局对工业专项资金使用计划的意见，在长春市工信局和长春市财政局的共同努力下，历时8个月，完成了46户目标企业的考察、尽调、专家评审、审计评估、投资决策及手续落实等工作。按照“保值、增值、安全退出、可操作”的原则，针对企业的不同具体情况和投资条件制定了不同的投资方案，受参股比例20%限制的企业设计了股权+债权的产品，对暂不具备投资条件的企业设计了债转股产品，最终光电信息和装备制造产业的8家科技型、成长型企业获得了专项资金支持，金额共计3000万元。
自有资金使用上，在去年110家项目储备的基础上，结合长春市双百企业目录、局推荐的重点企业，重点考察走访了42家，其中生物产业和新材料产业企业17户，轻资产科技型企业25户，将其中35户具有发展潜力的企业纳入项目储备库；对圣博玛在研产品审批进度和销售渠道拓展等进行了持续跟踪，对惠工净化和上市公司的合作进展与企业保持了密切联系，对东师理想的股权转让情况进行深入了解，按市里重大项目会议精神完成了对中科光电的股权投资。截止到目前，公司自投项目5个，在投资金5275万元。
基金投资平台：今年6月，新投公司注册成立了全资子公司———长春新投股权投资基金管理有限公司，旨在通过政府有限资金导向作用，吸引民间资本和社会资本进入投资领域，集中财力围绕工业转型升级，调整产业结构，大力发展战略性新兴产业，形成新的经济增长点，因此，首个基金选择了长春市继汽车、农产品、轨道装备三大优势产业之后，符合国家产业发展方向，具有发展条件和发展潜力的新兴产业生物医药产业，并于9月份成功发行总规模1.5亿元的“长春新投生物产业股权投资基金（有限合伙）”，基金成立后，紧紧围绕生物医药产业采取不同方式，同相关中小企业进行了深入接触，目前，对长春市的奇健生物、吉原生物、迈达医疗等企业尽职调查已经结束，拟通过合伙人决策之后进行投资。同时，公司与北车集团“轨道客车产业发展基金”项目也在接洽、讨论和筹备中。
特色产业基金新兴产业投融资新渠道
长春新投是长春市政府导向的投融资平台，2013年，长春新投紧紧围绕全市工业转型升级、发展战略性新兴产业总体目标，充分发挥公司基金业务子平台作用，通过组建产业基金，带动重点产业民营经济发展。公司正积极筹建几支有特色的产业基金，通过引入民间资本和社会资本，拓宽民营经济投融资渠道。
筹建“光电子及新材料产业孵化基金”、“轨道客车创新基金”。“光电子及新材料产业孵化基金”计划规模3亿元，由长春新投投资4500万元，社会募集2.55亿元，基金存续期5~8年。计划全部投向长春市的光电子及新材料产业孵化园，重点用于孵化园区建设、发展早期企业和重点成长型企业。长春新投还拟同社会投资人共同建立“轨道客车创新基金”，计划规模1亿元，由长春新投投资2000万元，社会募集8000万元，促进长春市轨道客车配套产业中小企业集群的发展。
长春新投还制定了以股权投资为主、其他方式相结合的形式支持30~50户重点创新型、成长型民营企业成长发展的实施方案，最大限度发挥政府资金的引导性和撬动性作用，推动全市民营经济的健康快速发展。这些目标企业主要包括：法人治理结构合理、产权清晰、战略目标明确的新兴产业中小企业；具有一定的市场潜力和良好经济及社会效益，技术上有重大突破的项目；具有一定的市场前景，产品能形成合理经济规模的新技术、新工艺和新材料等适用新技术；能够促进产业链的形成，带动相关企业共同发展的产业或民营企业。目前，长春新投正在对目标企业走访和调研，并根据企业实际情况拟定投资计划，提供个性化投资方案。届时，将通过与银行等金融机构合作，放大资金效应惠及更多中小微民营企业；通过与券商合作，辅导企业成长走向资本市场；通过与各类投资机构合作，加大支持全市民营企业的力度。
经济转型的需要企业发展的福音
长春正处在科学发展、加快发展、率先发展的关键时期，正处在工业经济全面转型升级、战略性新兴产业快速崛起的关键阶段，正处在破解企业资金瓶颈、优化产业结构、调整产品结构、提升技术结构、完善企业结构的关键节点。而长春新投的成立，为这些课题找到一个新的着眼点。
工业是长春经济的重要支撑，已成为地方财政收入的主要来源。推进新型工业化进程、实现工业转型升级发展，需要投融资平台的支撑。
战略性新兴产业在长春的发展令人振奋，去年以来，一直以高于传统工业的增速在快速前进。一批新兴产业的投资项目相继落位，有一批新兴产业的企业正在崛起。实际上，对于新兴产业，不仅仅企业关注，金融机构的关注度也在逐渐增强，但授信评审机制尚未跟上，使得金融机构的投资需求与企业发展的融资需求难以充分对接。
一边是手握资金希望投资新兴产业的金融机构，一边是前景一片光亮、却苦于融资艰难的企业，长春新投的出现恰恰给两边带来了“福音”。
专业人士认为，银行资金有与投资公司资金配比的需求。同时，社会资金、民间资本进入长春市的趋势逐步增大。组建长春新投有利于新兴产业更加有效地利用金融资金和社会资金。并且对于长春市调整产业结构，打造新兴产业链条，做强优质企业，培育高新技术企业意义重大。长春新投将重点支持生物医药、光电信息、先进装备、新能源、新材料等五大战略性新兴产业，以及动漫网游、软件等产业链的延伸；重点培育一批新兴产业的骨干企业和小巨人企业；为新兴产业以及高新技术企业成长壮大提供必要的资金政策支撑和保障，帮助他们提高市场开发能力、行业竞争能力、企业兼并能力和规模质量升级能力。
积极探索发展新模式
2013年，长春新投在支持民营经济和发展战略新兴产业投融资中取得了阶段性重要成果，但新投人并未满足，展望2014，新投人制定了新的工作目标，整装待发，用满腔热忱为长春民营经济和战略性新兴产业发展做出新的贡献。新的一年，长春新投将从以下几个方面入手，不断完善中小微企业的投融资服务体系。
1.完善管理办法
简化工作流程相对于此前财政资金的补贴式发放，2013年的股权投资投资工作对企业进行了为期近8个月的调查和审计评估及协议谈判等程序，企业付出精力较大，手续亦较繁琐。针对这一情况，明年长春新投将在股权投资开始前着手配合财政局、工信局制定专项资金管理办法，梳理和优化工作流程，压缩时间，简化手续，在确保目标、合法合规的前提下务实高效地推进整体工作，方便企业和专项资金管理部门。
2.提升项目筛选判断能力
龙头企业是行业发展的风向标，2014年，长春新投将从培育和扶持龙头企业的角度出发，挖掘市场前景好、具备爆发式成长潜力的项目，长春新投从制度安排、工作指引、激励机制和过程控制几个方面入手提升项目团队的项目操作能力。
3.加强投后管理与增值服务
2013年，对已取得资金扶持的企业，长春新投做了仔细的调研，发现了一些影响企业发展的问题。新的一年，长春新投将针对投资企业治理不规范，特别是企业发展战略、财务管理等方面存在的薄弱环节，组织投后管理部门密切与企业的沟通，以课题形式深入研究，为企业提供可行而有效的管理咨询服务。
4.力争实现退出方式上的突破
无论是通过债权、股权，还是基金的方式对企业进行扶持，最终的目的是希望企业能够增强造血功能，实现自我健康发展，在企业达到一定规模后，资金的适时退出是最终环节。2014年，长春新投将参照上海、深圳、苏州等地的国有创业投资企业转让创业企业股权的相关政策，建议和推动主管部门形成适合长春市情况的制度性文件，在保障国有资产保值增值的前提下简化退出手续，打通股权投资工作的全流程。
走进新投让投融资变得简单
长春市新兴产业股权投资基金有限公司作为长春市政府为新兴产业发展量身打造的投融资平台，连接企业与金融资金和社会资金的纽带，对长春市全面推进工业经济转型升级、战略性新兴产业加快发展做出贡献，为了让企业更加了解长春新投，便于业务咨询，现将公司各职能部门一一向大家展现：
评审一部负责政策性投融资平台的打造，履行公司作为政府投资平台的职能，管理年度工业专项资金的投资工作和跟踪市双百企业，对符合产业结构调整的重点项目，通过债权等多种形式进行支持和培育等。
评审二部负责股权业务市场的拓展、深化机构合作、创新业务产品，自投股权项目的投资管理工作和基金业务的融投管退各环节工作，同时负责孵化器建设相关工作。
评审三部负责债权业务市场的拓展，短期委贷和过桥业务的投资管理工作，建立、维护与金融机构、担保机构的合作关系，开发和储备客户资源。
风险控制部负责对公司的经营决策提供法律意见和支持，建立健全风险控制体系，严格履行风险控制程序，处理公司法律事务，同时负责项目退出程序的资产保全和资产处置工作。
权益管理部负责收集产业、行业及政策信息，研究分析市场动态、发展趋势，建立健全投后监管体系，维护项目储备库建设，为公司提供决策依据。
服务咨询电话：0431-81952959
成功案例
500万元股权投资突破圣博玛资金瓶颈
对长春圣博玛生物材料有限公司进行的500万元的股权投资，是长春新投一个成功案例。
圣博玛是新兴产业中的“佼佼者”，其拳头产品“聚乳酸骨钉”、“聚乳酸骨板”可在人体内降解吸收，使用这些产品的骨折患者不需要再做取钉的二次手术，减轻了痛苦。该技术是医疗材料技术史上一次飞跃，目前国际上仅有几家大型企业掌握。长春圣博玛公司与中科院长春应用化学研究所合作，共同开发出高性能体内可吸收骨钉、骨板等医疗器械，并具备了规模化大生产的条件。该公司还具备强大的研发能力，对于医疗市场上依照产品需求定制研发能力强大，企业发展后劲不可估量。
这样一个极具市场潜力和发展空间的新兴产业，却由于融资问题僵在了规模化生产的“前夜”。长春新投了解到长春圣博玛公司的情况后，采取措施，快速对其进行尽职调查，履行必要手续，及时帮助企业实际困难。
“对于圣博玛这种市场潜力巨大、对产业经济影响极其深远的战略性新兴产业企业，长春新投倾向于先期扶持，通过政府性投资资金的股权注入，引导民间资本投向圣博玛。”长春新投有关负责人表示，长春新投正是看重圣博玛“医用聚乳酸类材料和制品”生产技术及强劲的后期研发能力，在项目早期便开始进入。
以股权投资实现政府对新兴产业的引导和扶持，是长春市调控经济发展、调整产业结构的创新举措。通过财政资金的股权投资，实现对新兴产业项目的支持，示范效果显著。与以往财政补贴和贴息贷款类“撒芝麻盐”似的支持相比，股权投资集中资金支持优秀企业，更能体现政府对产业的支持和引导，发挥财政资金的使用效益。有利于鼓励产业发展，引导民间资本向新兴产业集聚，提振产业信心。
这500万元具有政府背景的股权投资，不仅突破了圣博玛扩产的资金瓶颈，更将为其带来许多无形支持，包括政策和资金方面的支持，这些对于圣博玛在起步阶段的加速发展，意义深远。